財經 太大膽!這家券商營業部負責人介紹客戶“賬戶出借”,竟還4次簽署收益承諾函 福建證監局25日發佈的通報顯示,首創證券一違規介紹他人出借證券賬戶開展委託理財,並承諾正收益且實際賠償投資者損失,被監管認定為不適當人選,2年內不得擔任券... 4年多 (2020-12-25)
財經 炒股誘惑太大?又見券商員工炒股被罰,這家營業部遭警示函,為何屢禁不止? 由於該營業部前員工在從業期間開立證券賬戶並持續交易等問題,廣東證監局指出,中金財富證券對員工違紀行為未能及時發現並有效實施合規管理 4年多 (2020-12-08)