財經 太大膽！這家券商營業部負責人介紹客戶“賬戶出借”，竟還4次簽署收益承諾函 福建證監局25日發佈的通報顯示，首創證券一違規介紹他人出借證券賬戶開展委託理財，並承諾正收益且實際賠償投資者損失，被監管認定為不適當人選，2年內不得擔任券... 4年多 (2020-12-25)
財經 炒股誘惑太大？又見券商員工炒股被罰，這家營業部遭警示函，為何屢禁不止？ 由於該營業部前員工在從業期間開立證券賬戶並持續交易等問題，廣東證監局指出，中金財富證券對員工違紀行為未能及時發現並有效實施合規管理 4年多 (2020-12-08)