经济导报记者 石宪亮
证监会有关负责人在1月29日的新闻发布会上表示，将坚持对IPO从严审核，严把资本市场入口关，从源头上净化IPO市场环境。在试点注册制的背景下，开展首发企业现场检查仍然有必要性。
证监会网站显示，今年1月份，对3家拟上市企业及1家保荐机构出具了警示函。另外，针对科创板、创业板拟上市企业最大规模的现场检查也即将开启。根据抽签结果，注册制板块20家企业将被现场检查。
1月份对4家公司出具警示函
证监会网站显示，2021年1月份，证监会共对3家拟上市企业及1家保荐机构出具了《警示函》监管措施，对它们不按要求如实披露信息以及未勤勉尽责等不法行为进行行政处罚。涉及的主要问题包括未披露资金体外循环、以其他单据支付董监高薪酬、未清理并披露相关对赌协议等。
《关于对珠海市杰理科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》显示，该公司2018年10月29日向证监会提交首发申请，2019年9月2日撤回申请。经查，证监会发现公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在以下违法违规事项：公司2015年至2016年使用个人银行账户收支货款，其中2015年体外收取销售货款7084万元、体外支付采购货款6999万元，2016年体外收取销售货款1330万元、体外支付采购货款1126万元；2014年至2018年，该个人银行账户向公司控股股东、实际控制人及关联方转出资金373.27万元。公司提交的申报财务报表及招股说明书未如实反映和披露上述信息。
《关于对赛克思液压科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》显示，该公司2017年12月20日向证监会提交首发申请，2018年8月22日撤回申请。经查，证监会发现公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在以下违法违规事项：公司2014年至2017年由实际控制人体外代垫公司设备采购预付款136.89万元、成本费用310.38万元；以其他单据支付董监高薪酬545.28万元。公司提交的申报财务报表及招股说明书未如实反映和披露上述信息。
《关于对成都极米科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》显示，经查，证监会发现公司在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在未按监管要求清理并披露相关对赌协议事项的情况。
《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决定》显示，经查，证监会发现你们在保荐成都极米科技股份有限公司(下称“发行人”)首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。
20家拟上科创板、创业板企业被抽检选中
根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号)要求，1月31日，中国证券业协会组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2021年1月30日前受理的科创板和创业板企业，共407家，抽签结果如下：
1、上海蓝科石化环保科技股份有限公司
2、江苏镇江建筑科学研究院集团股份有限公司
3、恒伦医疗科技股份有限公司
4、杭州百子尖科技股份有限公司
5、苏州华之杰电讯股份有限公司
6、博创智能装备股份有限公司
7、江苏扬瑞新型材料股份有限公司
8、深圳市柔宇科技股份有限公司
9、格林生物科技股份有限公司
10、苏州湘园新材料股份有限公司
11、江苏国光信息产业股份有限公司
12、北京市九州风神科技股份有限公司
13、江苏凤凰画材科技股份有限公司
14、江苏恒兴新材料科技股份有限公司
15、紫泉能源技术股份有限公司
16、北京木瓜移动科技股份有限公司
17、浙江国祥股份有限公司
18、北京时代凌宇科技股份有限公司
19、德威华泰科技股份有限公司
20、江苏华鹏智能仪表科技股份有限公司
证监会将按照《检查规定》的要求，对上述20家首发企业信息披露质量及中介机构执业质量进行检查。
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