財經 廉潔從業內部控制制度不完善 紅塔證券收監管“罰單” 公告指出，紅塔證券存在廉潔從業內部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業務種類、環節。雲南證監局還在公告中提到，鑑於上述行為均違反相關規定，因此決定對紅塔... 超過4年 (2020-12-21)
財經 紅塔證券罕見接“廉潔”罰單，四宗違規直指廉潔管理不足，董事會未制定廉潔目標，員工廉潔考察不足… 此前因在開展債券交易業務存在違規，紅塔證券被出具警示函。紅塔證券四宗違規被責令整改細節根據雲南證監局12月21日發佈的《關於對紅塔證券採取責令改正措施的決... 超過4年 (2020-12-21)
財經 又見銀行基金代銷違規被罰！無從業資格、宣傳用語不合規…2家銀行16項問題遭點名 富滇銀行：部分職員無從業資格等5項問題據行政監管措施決定書顯示，2020年9月17日至18日，雲南證監局對富滇銀行基金銷售業務實施了現場檢查 超過4年 (2020-12-13)