財聯社(深圳,記者鄒晨輝)訊,因存在四宗違規事項,此前在研究領域“招兵買馬”而備受市場關注的紅塔證券被責令整改。
12月21日,雲南證監局發佈《關於對紅塔證券採取責令改正措施的決定》顯示,因存在廉潔從業內部控制相關制度不完善,未覆蓋結算、交割業務種類、環節等四宗違規事項,紅塔證券被雲南證監局責令整改。自《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》出臺以來,罕有罰單出現,紅塔證券所接“廉潔罰單”,處罰之細緻,給行業高敲響了加強廉潔管理的警鐘。
今年來,紅塔證券違規事件頻出。先是今年9月,因違反相關規定,紅塔證券股自營賬戶於今年9月8日起至明年3月7日被列入限制名單。此前因在開展債券交易業務存在違規,紅塔證券被出具警示函。
紅塔證券四宗違規被責令整改細節
根據雲南證監局12月21日發佈的《關於對紅塔證券採取責令改正措施的決定》,經查,紅塔證券存在以下四項違規行為:
一是廉潔從業內部控制相關制度不完善,未覆蓋結算、交割業務種類、環節,處罰決定中提到,《紅塔證券客戶交易結算資金管理辦法》未對廉潔從業作出規定;《紅塔證券問責工作管理辦法》未覆蓋結算、交割業務種類、環節;
二是公司董事會未制定廉潔從業管理目標;
三是在員工離職辦理流程中,未對其廉潔從業情況予以考察評估;
四是公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作。
雲南證監局認為,上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會第 145 號令)第四條、第六條、第七條和第十三條的規定。按照《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會第 145 號令)第十八條的規定,雲南證券局已決定對紅塔證券採取責令改正的監督管理措施。
證監會已經各項規定逐一作出詳解
財聯社記者梳理髮現,證監會已對上述第四條、第六條、第七條和第十三條等規定作出一一詳解。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會第145號令)第四條規定:證券期貨經營機構承擔廉潔從業風險防控主體責任。證券期貨經營機構董事會決定廉潔從業管理目標,對廉潔從業管理的有效性承擔責任。
此外《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第六條規定:證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度,制定具體、有效的事前風險防範體系、事中管控措施和事後追責機制,對所從事的業務種類、環節(包括業務承攬、承做、銷售、交易等環節)及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估,識別廉潔從業風險點,強化崗位制衡與內部監督機制並確保運作有效。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第七條還規定:證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業規範,明確廉潔從業要求,加強從業人員廉潔培訓和教育,培育廉潔從業文化。應當將工作人員廉潔從業納入工作人員管理體系,在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時,對其廉潔從業情況予以考察評估。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十三條規定:證券期貨經營機構應當對其股東、客戶等相關方做好輔導和宣傳工作,告知相關方應當遵守廉潔從業規定。而《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條則規定:證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定的,證監會可以採取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正等行政監管措施。
此前已經多次違規遭罰
今年來,紅塔證券研究所發力研究業務,已在證券分析師人群中大量招兵買馬,被市場人士廣為關注。
中證協公開信息顯示,前華創證券研究所副所長兼大宗組組長任志強已在今年11月23日登記註冊為紅塔證券分析師,擔任紅塔證券研究所所長一職。此外,粵開證券前研究院院長李奇霖也已經加入紅塔證券研究所,擔任紅塔證券研究所總量組組長。
但與此同時,因頻頻違規,紅塔證券今年來已多次被罰。
今年9月7日,中證協表示是,決定對在科創板“賽科希德”新股發行項目網下申購過程中,存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象——紅塔證券自營賬戶列入限制名單,限制起始日期為2020年9月8日至2021年3月7日。
這對於紅塔證券打擊不小。公開信息顯示,自營業務已成為紅塔證券第一大收入來源。紅塔證券半年報顯示,公司證券投資業務實現收入12.73億元,同比增長147.10%,對營業收入貢獻佔比超過50%,上半年公司實現營業收入24.56億元。
今年6月份,證監會發布的《關於對紅塔證券採取出具警示函措施的決定》顯示,紅塔證券在開展債券交易業務存在三個問題:
一是信息系統化監控不到位,公司風控系統未設置關聯交易額度風控閾值,資管業務通過手工檯賬審核回購利率偏離情況;
二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求;
三是債券交易詢價活動留痕不到位。
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