财经 廉洁从业内部控制制度不完善 红塔证券收监管“罚单” 公告指出，红塔证券存在廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节。云南证监局还在公告中提到，鉴于上述行为均违反相关规定，因此决定对红塔... 大约4年 (2020-12-21)
财经 红塔证券罕见接“廉洁”罚单，四宗违规直指廉洁管理不足，董事会未制定廉洁目标，员工廉洁考察不足… 此前因在开展债券交易业务存在违规，红塔证券被出具警示函。红塔证券四宗违规被责令整改细节根据云南证监局12月21日发布的《关于对红塔证券采取责令改正措施的决... 大约4年 (2020-12-21)
财经 又见银行基金代销违规被罚！无从业资格、宣传用语不合规…2家银行16项问题遭点名 富滇银行：部分职员无从业资格等5项问题据行政监管措施决定书显示，2020年9月17日至18日，云南证监局对富滇银行基金销售业务实施了现场检查 大约4年 (2020-12-13)