財經 又見銀行基金代銷違規被罰！無從業資格、宣傳用語不合規…2家銀行16項問題遭點名 富滇銀行：部分職員無從業資格等5項問題據行政監管措施決定書顯示，2020年9月17日至18日，雲南證監局對富滇銀行基金銷售業務實施了現場檢查 超過4年 (2020-12-13)
財經 炒股誘惑太大？又見券商員工炒股被罰，這家營業部遭警示函，為何屢禁不止？ 由於該營業部前員工在從業期間開立證券賬戶並持續交易等問題，廣東證監局指出，中金財富證券對員工違紀行為未能及時發現並有效實施合規管理 超過4年 (2020-12-08)
財經 員工以本人賬戶炒股兩年未被發現，以報備手機代客股票買賣354筆也未被監測，營業部合規風控哪去了 處罰信息顯示，中金財富證券廣州開創大道北營業部有前員工在從業期間利用本人賬戶進行證券交易，持續時間長達近兩年而未被營業部發現並核查 超過4年 (2020-12-07)