永煤事件問責結果漸次落地，涉事評級機構迎來“罰單”。
12月29日，交易商協會發布對中誠信國際信用評級有限責任公司（以下簡稱“中誠信國際”）的自律處分結果。公告稱，中誠信國際因在為債務融資工具發行人永城煤電控股集團有限公司（以下簡稱“永煤控股”）、河南能源化工集團有限公司（以下簡稱“河南能化”）提供信用評級服務過程中，存在未按相關自律規則對永煤控股開展實地調查訪談，未能有效揭示信用風險等問題，對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業務3個月。
這是自11月交易商協會啟動對永煤事件的自律調查以來，首次公佈對涉事機構的處分結果，預計後續還會陸續公佈對相關機構的自律處分。
“點名”三大問題，暫停相關業務3個月
交易商協會“點名”中誠信國際在永煤事件中主要存在三大問題：
一是未按相關自律規則對永煤控股開展實地調查訪談，未對永煤控股管理部門及主要業務部門負責人進行現場訪談。
二是對瞭解到的永煤控股或河南能化拖欠薪資、償債安排、關注類貸款等異常情況，未採取必要措施進行調查核驗，未能有效揭示信用風險相關信息。
三是質量控制等內控機制未有效執行，合規部門監督審查不到位。
交易商協會表示，依據相關自律規定，經2020年第18次自律處分會議審議，對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業務3個月，暫停業務期間，不得承接新的債務融資工具評級業務；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
中誠信國際在隨後發佈的聲明中表示，中誠信國際收到中國銀行間市場交易商協會有關“永城煤電”項目對公司的自律處分決定，公司表示誠懇接受。公司就“永城煤電”事件在第一時間啟動了自查工作，對相關責任人員進行了嚴肅問責，並深刻反思、汲取教訓，全面整改。中誠信國際將進一步增強合規意識，完善相關工作機制，規範工作流程，提高自身業務水平和服務質量，確保評級工作規範有序開展。
此次處罰不僅是交易商協會啟動對永煤事件自律調查後的首張罰單，也是交易商協會時隔11天後再次對評級機構進行自律處分。12月18日，東方金誠國際信用評估有限公司因存在未保證評級報告及相關訪談記錄的準確性、信息披露合規性明顯不足等問題，對東方金誠予以警告、暫停其債務融資工具相關業務3個月（暫停業務期間，不得承接新的債務融資工具評級業務）等自律處分。
央行副行長潘功勝近日在央行組織召開的信用評級發展座談會上表示，信用評級是債券市場的重要基礎性制度安排，關係到資本市場健康發展大局。近年來，我國評級行業在統一規則、完善監管、對外開放等方面取得長足進步，但也存在評級虛高、區分度不足、事前預警功能弱等問題，制約了我國債券市場的高質量發展。評級行業應認真總結經驗教訓，堅持職業操守，勤勉盡責，努力提高評級能力，提升評級質量。監管機構、發行人、投資人等各方應各盡其責，共同推動我國評級行業健康發展。
永煤事件後河南國企發債迎“破冰”
自永煤債券違約後，交易商協會針對發行人、中介機構等均已開展自律調查。11月24日，交易商協會表示，已將自律調查發現的永煤控股涉嫌違法違規線索通過有關部門移送證監會。此次對中誠信國際的處分，拉開了永煤事件問責處分結果的大幕，預計後續陸續會公佈對相關機構的自律處分。
永煤違約近兩個月後，河南國企發債迎“破冰”。12月28日週一，河南投資集團2020年第二期短期公司債成功發行，金額5億元，期限360天，票面利率3.44%，全場認購規模16.8億，認購倍數為3.36倍，這是11月10日以來河南首單成功發行的省屬國企交易所公司債券。
之所以河南投資集團的此次發債被看作具有“破冰”意義，是因為永煤違約對河南省內融資形成直接衝擊，當地企業債券融資曾一度幾近停擺。11月，河南省當月債券發行量驟降，取消發行規模也明顯增加。而本次短期公司債的成功發行，一定程度上堅定了市場的信心，有助於優化債券市場環境。
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