天天財經獨家，速關注
又有上百個賬戶將在接下來半年至一年內與打新無緣了。
12月22日，中國證券業協會（下稱“中證協”）在官網披露2020年第6號首次公開發行股票配售對象黑名單。此次共有126個賬戶“上榜”，最長的直至2021年12月22日才被允許重新參與打新。
圖片來源：中證協官網
據中證君統計，截至目前，2020年以來因打新違規被中證協列入限制名單或黑名單的賬戶數量已超過830戶，較2019年全年增長近三成。除個人投資者及企業賬戶外，數個券商自營賬戶也因棄購股份遭處理。
年內836個賬戶打新違規被限
根據中證協官網，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據相關規定，中證協決定對在主板、中小板、創業板（非註冊制）2020年7-8月38個IPO項目網下申購過程中，存在違反有關規定的126個股票配售對象列入黑名單。
梳理髮現，上述126個賬戶中107個賬戶為個人投資者賬戶，其餘19個機構賬戶中，有17個為公司賬戶，2個屬於證券投資基金。列入黑名單時限自公告發布之次日（工作日）起計算。因2020年1-6月發生違規情形已被列入黑名單，7-8月又發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自原公告公佈的日期起計算。
就全年情況而言，包括上述黑名單在內，截至12月22日，中證協年內累計發佈9份首次公開發行股票配售對象限制名單以及6份首次公開發行股票配售對象黑名單，加上在參與新三板精選層項目網下詢價申購中違規的賬戶，年內打新被限賬戶數量合計達836戶，較2019年全年652戶的規模增長超28%。
從賬戶性質看，個人投資者賬戶佔比最高。前述836個賬戶中，個人投資者賬戶累計達637戶，佔比76.20%；從限制時間來看，前述賬戶被限制參與打新時限為半年至1年不等，被限時間最長的部分賬戶直到2022年12月22日才被允許重新參與打新。
僅少交0.4元
這家券商賬戶打新被限半年
值得注意的是，券商在參與新股網下發行中，也因存在棄購或部分棄購的行為，其自營賬戶被中證協列入打新限制名單。
11月20日，中證協發佈2020年第9號首次公開發行股票配售對象限制名單，中山證券自營賬戶現身其中。該賬戶在2020年11月23日至2021年5月22日期間被限制參與打新。從原因看，該賬戶在新股藍特光學網下申購過程中，應申購股數合計1500萬股，但最終實際申購數量為0。
9月7日，中證協發佈2020年第7號首次公開發行股票配售對象限制名單，紅塔證券自營賬戶“上榜”。根據賽科希德公告，該賬戶網下申購獲配650萬股，但其未按照發行公告的要求進行網下申購，最終實際申購數量為0。根據相關規定，該賬戶自2020年9月8日至2021年3月7日被限制參與打新。
此外，10月9日，中證協發佈2020年第8號首次公開發行股票配售對象限制名單，申港證券自營賬戶自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新，時間合計半年。
從原因看，在參與瑞聯新材新股發行中，申港證券作為網下投資者初步獲配2462股，其應繳款281378.53元，但最終公司實際繳款281378.13元，其放棄認購股份數量僅有1股，實際繳款額較應繳款僅僅少了0.4元。
16條打新紅線需記牢
根據中證協此前發佈的《首次公開發行股票承銷業務規範》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列16類情形的，主承銷商應當及時向協會報告：
16條“紅線”
使用他人賬戶報價；投資者之間協商報價；同一投資者使用多個賬戶報價；網上網下同時申購；與發行人或承銷商串通報價；委託他人報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；提供有效報價但未參與申購；不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形；不符合配售資格；未按時足額繳付認購資金；獲配後未恪守持有期等相關承諾的；協會規定的其他情形
中證協明確，網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現上述違規情形的，協會將其列入黑名單6個月；一個自然年度內出現上述情形兩次（含）以上的，協會將其列入黑名單12個月。對於網下投資者同一交易日的未申購行為或同一交易日的未繳款行為，視為一次違規行為。對網下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內首次出現未申購或未繳款行為，未造成明顯不良後果，且及時整改並主動提交整改報告的，免予處罰。
中證協還明確，網下投資者參與全國股轉系統股票向不特定合格投資者公開發行網下詢價和申購業務時，配售對象一個自然年度內出現違規情形一次的，中證協將其列入黑名單6個月；出現上述違規情形兩次（含）以上的，中證協將其列入黑名單12個月。
編輯：徐效鴻
轉載請超鏈接註明：頭條資訊 » 又有賬戶被“拉黑”！年內836個賬戶IPO打新被限，這16條紅線要記牢
免責聲明
：非本網註明原創的信息，皆為程序自動獲取互聯網，目的在於傳遞更多信息，並不代表本網贊同其觀點和對其真實性負責；如此頁面有侵犯到您的權益，請給站長發送郵件，並提供相關證明(版權證明、身份證正反面、侵權鏈接)，站長將在收到郵件24小時內刪除。