財聯社（北京，記者高雲）訊，保代新規落地迅速，時隔僅一週，中證協即公佈保薦代表人分類名單。
12月11日，中證協根據《證券公司保薦業務規則》建立保薦代表人名單分類機制，公佈了“保薦代表人分類名單A（綜合執業信息）”、“保薦代表人分類名單B（機構驗證類）”、“保薦代表人分類名單C（處罰處分類）”。
觀察名單可發現，公佈名單中違反公司制度或是違反自律制度等不良誠信信息的保代有119人，這意味著進入A類名單有5789人。
今年以來，保代人數增長顯著，最新數據顯示，保代人數較2012年底增長約1.56倍，截至12月2日，保代人數今年新增1669人，近兩月增長尤為明顯，10月份、11月份共計增長1203人，超過2015年至2019年1169人的增長總和。
5901人保代名單公佈，碩士學歷佔比近八成
根據保薦代表人分類名單A（綜合執業信息），截至目前，保薦代表人共5901人，具有碩士研究生以上學歷的佔比79.38%，具有5年以上從業經歷的佔比75.74%，保薦過3個以上保薦項目（已發行）的佔比25.61%，無不良誠信信息的佔比98.10%，整體呈現出高學歷、專業化的特徵。
保薦代表人分類名單B（機構驗證類）尚無具體名單，將來可以保薦機構、姓名、證件號碼、登記編號查詢。
保薦代表人分類名單C（處罰處分類）顯示，名單目前有9人，中信證券、中天國富、海通證券各有2人，華安證券、東海證券、華龍證券各有1人。
保薦代表人分類名單A（綜合執業信息）為全體保薦代表人綜合執業信息名單，根據是否存在效力期限內不良誠信信息及專業能力水平評價測試結果是否達到基本要求，分類公示全體保薦代表人執業信息。保薦代表人分類名單B（機構驗證類）為專業能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業能力的保薦代表人名單，公示相關保薦代表人專業能力水平驗證材料情況、專業能力水平評價測試成績分數段及執業信息。保薦代表人分類名單C（處罰處分類）為最近三年內受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人名單，公示相關保薦代表人處罰處分信息及執業信息。
中證協通過建立保薦代表人名單分類機制，促進保薦機構加強保薦代表人管理，嚴控保薦業務風險，提升保薦業務質量；引導保薦代表人自發形成誠實守信、勤勉盡責的內生動力和自我約束力，不斷提升道德水平和專業能力；強化保薦代表人執業行為的社會監督，推動形成對保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。
保代由考試定資格到能力定資格，登記主動權交給保薦機構
12月4日，中國證券業協會發布實施《證券公司保薦業務規則》的通知稱，為了規範證券公司保薦業務行為，促進提升保薦業務執業質量，保護投資者合法權益，根據證券法及《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關法律法規、監管規定，中國證券業協會制定了《證券公司保薦業務規則》，並自發布之日起施行。
其中重要變化在於，保薦機構認為擬任保薦代表人符合相關條件的，按照相關規定向協會進行登記。也即保代資格的取得，將由原來的考試定資格到能力定資格。
《保薦業務規則》共六章五十一條，主要特點和內容體現在以下幾個方面：一是調整保薦代表人管理模式，強化保薦機構對保薦代表人的管理責任，將保薦代表人準入資格考試改為非準入型的水平評價測試，將事前執業資格管理改為事後執業登記管理；加強保薦代表人執業行為自律管理，建立保薦代表人執業行為持續動態跟蹤公示機制。二是建立保薦執業規範，細化保薦項目承攬、立項、輔導、盡職調查、推薦、持續督導等關鍵流程的工作要求，壓實保薦責任。三是健全保薦機構責任體系，強化保薦機構內部問責機制，完善勤勉盡責的示範標準，加強證券中介機構保薦協作，推動各方主體歸位盡責，形成市場合力。四是通過完善保薦機構執業質量評價、保薦代表人名單分類管理、公示和推廣以及即時響應等多種自律管理機制，構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。
有接近監管人士向財聯社記者分析稱，新規實施後，保薦代表人登記制度賦予保薦機構更多的自主權，更加市場化管理，把保代登記的主動權交給保薦機構。也即保薦機構認為業務人員具備相應能力，即可報至中證協登記。
而從保代考試角度來看，是將原來的考試改革為非準入型考試，考試只是水平測試，能否登記為保代，更多是保薦機構評判其是否具備執業能力及業務經驗，更加註重的是執業能力，而不是考試。
上述人士表示，考試只做為參考，更有利於保薦機構與保代提高執業質量，把責任壓實給保薦機構，更注重實際業務經驗，由考試確定其是否可成為保代，變為只有具備一定資質條件、業務能力、執業經驗，也可以成為保代，甚至一些經驗特別足的、符合條件從業人員，可以豁免考試，由考試定資格，變為能力定資格，即更加註重能力與業務經驗。
保代近2月增員超過去5年
近年來，保代人數穩步增長，截至12月2日，保代人數已達5518人，較2012年底增長約1.56倍，主要增長數量來自2020年。
從2020年各月份變化來看，券商保代人數在1-9月增長466人；10月份單月增長493人，超過前三季度增長總和；11月份再創新高，增長710人。近兩月共計增長1203人，超過2015年至2019年1169人的增長總和。
截至目前，有16家券商保代人數過百，7家券商保代人數超過200人。保代人數最多的20家券商分別是中信證券（341）、中信建投（340）、海通證券（262）、華泰聯合（258）、中金公司（256）、民生證券（247）、國金證券（215）、國信證券（198）、招商證券（194）、國泰君安（190）、廣發證券（170）、申萬宏源承銷保薦（133）、光大證券（132）、東方證券承銷保薦（121）、安信證券（119）、興業證券（110）、長江證券承銷保薦（96）、東興證券（92）、中天國富（85）、國元證券（79）。
排名前20名的券商中，19家保代人數增加，增加最多的是中金公司，保代人數從2019年底的105人猛增151至256人。前20名中保代人數唯一下降的是廣發證券，保代人數僅下降13人，排名卻跌8位至第11名。
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