經濟導報記者 石憲亮
證監會有關負責人在1月29日的新聞發佈會上表示，將堅持對IPO從嚴審核，嚴把資本市場入口關，從源頭上淨化IPO市場環境。在試點註冊制的背景下，開展首發企業現場檢查仍然有必要性。
證監會網站顯示，今年1月份，對3家擬上市企業及1家保薦機構出具了警示函。另外，針對科創板、創業板擬上市企業最大規模的現場檢查也即將開啟。根據抽籤結果，註冊制板塊20家企業將被現場檢查。
1月份對4家公司出具警示函
證監會網站顯示，2021年1月份，證監會共對3家擬上市企業及1家保薦機構出具了《警示函》監管措施，對它們不按要求如實披露信息以及未勤勉盡責等不法行為進行行政處罰。涉及的主要問題包括未披露資金體外循環、以其他單據支付董監高薪酬、未清理並披露相關對賭協議等。
《關於對珠海市傑理科技股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定》顯示，該公司2018年10月29日向證監會提交首發申請，2019年9月2日撤回申請。經查，證監會發現公司在申請首次公開發行股票並上市過程中，存在以下違法違規事項：公司2015年至2016年使用個人銀行賬戶收支貨款，其中2015年體外收取銷售貨款7084萬元、體外支付採購貨款6999萬元，2016年體外收取銷售貨款1330萬元、體外支付採購貨款1126萬元；2014年至2018年，該個人銀行賬戶向公司控股股東、實際控制人及關聯方轉出資金373.27萬元。公司提交的申報財務報表及招股說明書未如實反映和披露上述信息。
《關於對賽克思液壓科技股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定》顯示，該公司2017年12月20日向證監會提交首發申請，2018年8月22日撤回申請。經查，證監會發現公司在申請首次公開發行股票並上市過程中，存在以下違法違規事項：公司2014年至2017年由實際控制人體外代墊公司設備採購預付款136.89萬元、成本費用310.38萬元；以其他單據支付董監高薪酬545.28萬元。公司提交的申報財務報表及招股說明書未如實反映和披露上述信息。
《關於對成都極米科技股份有限公司採取出具警示函監管措施的決定》顯示，經查，證監會發現公司在申請首次公開發行股票並上市過程中，存在未按監管要求清理並披露相關對賭協議事項的情況。
《關於對中國國際金融股份有限公司及趙言、黃欽採取出具警示函監管措施的決定》顯示，經查，證監會發現你們在保薦成都極米科技股份有限公司(下稱“發行人”)首次公開發行股票並上市過程中，未勤勉盡責督促發行人按照監管要求清理相關對賭協議並履行披露義務，未主動就對賭協議是否符合相關監管要求發表專項核查意見。
20家擬上科創板、創業板企業被抽檢選中
根據《首發企業現場檢查規定》(證監會公告[2021]4號)要求，1月31日，中國證券業協會組織完成了對首發企業信息披露質量抽查的抽籤工作。本批參與抽籤為2021年1月30日前受理的科創板和創業板企業，共407家，抽籤結果如下：
1、上海藍科石化環保科技股份有限公司
2、江蘇鎮江建築科學研究院集團股份有限公司
3、恆倫醫療科技股份有限公司
4、杭州百子尖科技股份有限公司
5、蘇州華之傑電訊股份有限公司
6、博創智能裝備股份有限公司
7、江蘇揚瑞新型材料股份有限公司
8、深圳市柔宇科技股份有限公司
9、格林生物科技股份有限公司
10、蘇州湘園新材料股份有限公司
11、江蘇國光信息產業股份有限公司
12、北京市九州風神科技股份有限公司
13、江蘇鳳凰畫材科技股份有限公司
14、江蘇恆興新材料科技股份有限公司
15、紫泉能源技術股份有限公司
16、北京木瓜移動科技股份有限公司
17、浙江國祥股份有限公司
18、北京時代凌宇科技股份有限公司
19、德威華泰科技股份有限公司
20、江蘇華鵬智能儀表科技股份有限公司
證監會將按照《檢查規定》的要求，對上述20家首發企業信息披露質量及中介機構執業質量進行檢查。
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