今天，渤海證券發佈面向社會公開選聘副總裁公告。但是，渤海證券對副總裁劉闖離職一事三緘其口，除公司官方渠道未見發佈相關信息之外，《華夏時報》記者致電渤海證券總裁辦，工作人員對副總裁是否離職一事表示並不知情。劉闖是否還在履職辦公？總裁辦對此拒絕迴應。
前高管挪用700萬元被判5年的裁判文書剛剛落地，副總裁劉闖火速離職的消息再將老牌券商渤海證券帶到輿論風口。除公司內控、人事備受質疑外，《華夏時報》記者注意到，渤海證券業績表現持續不佳。2020年渤海證券總承銷額為11.67億元，在82家券商中位列第66名。
副總裁離職謎團
渤海證券1月20日發佈的選聘公司副總裁公告稱，擬招聘副總裁3名，包括分管自營投資、另類投資業務1名；分管財富管理業務1名；分管私募股權投資業務1名。
此前有消息稱，渤海證券2019年面向社會公開招聘的副總裁劉闖已辭職，履職僅一年半。為何聘期未滿3年即火速離職？公司及劉闖本人未作出迴應。
根據此前渤海證券披露，劉闖任職渤海證券副總裁前原為中信證券北京財富管理中心總經理。1972年出生的天津人劉闖，畢業於天津大學，曾履職於天津證券、華夏證券、湘財證券、招商證券、國都證券、中信期貨、中信中證資本等。
作為老牌券商，渤海證券成立於2001年6月，是一家總部設在天津的綜合類、全牌照證券公司，擁有期貨、直投、另類投資和證券資產管理等四家子公司，在北京、上海等重要經濟城市設有分支機構。
根據券商分類評級結果顯示，渤海證券為A級券商，截至2020年12月，渤海證券註冊資本金80.37億元，淨資本177.4億元。
前高管挪用670萬被判5年
除高管變動外，渤海證券前高管因私下挪用客戶資金進行ETF套利和ETF大宗交易、騙取國資公款一事近日宣判。
據中國裁判文書網公開消息顯示，2011年10月至11月期間，為提高渤海證券市場份額，當時渤海證券主管副總裁李某某決定利用客戶資金進行ETF套利，這個違規項目由渤海證券工作人員王某參與實施，最終導致該客戶損失超過1200萬元。
為了償還該客戶損失，李某某和王某於2011年11月至2012年1月，利用職務便利先後以多種方式套取公款共計669.56萬元。天津市河西區人民法院判王某犯貪汙罪，判處有期徒刑5年，並處罰金25萬元。
前述事件並非孤例，根據此前中國裁判文書網公佈的判決書顯示，2012年到2016年，時任渤海證券重慶營業部副總經理、總經理的代正瓊藉助工作關係和職務便利，通過自己創立的公司為客戶介紹融資業務，大肆收取中介費用中飽私囊且涉及行賄。
高層持續動盪之下，是渤海證券暴露出的內控隱患。值得注意的是，2019年渤海證券聘任原天津證監局副局長王修祥為公司總裁，聘任原天津市地方金融監管局副局長安志勇出任渤海證券黨委書記、董事長。
投行能力持續不佳
但董事長安志勇與總裁王修祥的上任並未帶領渤海證券走出陰霾。除公司2020年營收不佳外，投行能力持續薄弱，還因嚴重違約被河南省取消政府債券承銷團成員資格。
根據半年報顯示，渤海證券2020年上半年實現營收15.67億元，同比下降2.37%；歸屬於母公司股東淨利潤6.04億元，同比下降11.70%。
值得注意的是，渤海證券投行業務持續不佳。Wind數據顯示，2020年，渤海證券總承銷額為11.67億元，在82家券商中位列第66名。這一成績比2019年的65名略有下降，但好於2017年的75名。
除業績持續不佳外，2020年9月15日，河南省財政廳文件顯示，渤海證券因未足額繳納3.75億元河南省政府專項債發行款，構成嚴重違約行為，被取消河南省政府債券承銷團成員資格。
2020年9月9日，河南省通過公開招標方式順利招標發行2020年河南省政府專項債券三十五至三十九期356.31億元。根據招標結果，渤海證券投標5只債券共10.2億元，中標3.75億元。
按照要求，發行款3.75億元應在2020年9月10日前繳入河南省財政廳指定賬戶。但渤海證券9月10日前實際僅繳納0.3億元，其餘3.45億元未按約定繳納，構成嚴重違約行為。值得注意的是，這是河南省財政廳2018年末組建該批次債券承銷團以來首例被取消資格的券商。
編輯：嚴暉 主編：夏申茶
轉載請超鏈接註明：頭條資訊 » 承銷額排名第66位，渤海證券高管波動，副總裁聘期未滿蹊蹺離職謎團待解
免責聲明
：非本網註明原創的信息，皆為程序自動獲取互聯網，目的在於傳遞更多信息，並不代表本網贊同其觀點和對其真實性負責；如此頁面有侵犯到您的權益，請給站長發送郵件，並提供相關證明(版權證明、身份證正反面、侵權鏈接)，站長將在收到郵件24小時內刪除。