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2020年度券商併購重組財務顧問執業能力評價結果出爐！
12月30日，中國證券業協會（下稱協會）公佈2020年度證券公司從事上市公司併購重組財務顧問執業能力專業評價結果。共有96家券商參評，14家券商獲評A類，27家券商獲評B類，55家券商獲評C類。
根據可比數據，2020年度共有17家券商評價較2019年度下調，64家券商評價不變，另有14家券商評價較2019年提升。中泰證券表現突出，從C類連升兩級至A類，中信建投、中信證券、中金公司、招商證券等券商連續多年獲評A類。
14家券商獲評A類
與2019年度券商從事上市公司併購重組財務顧問業務執業能力專業評價結果相比較，2020年度參評券商總數減少2家。從分類結果看，A類、C類券商數量保持不變，B類券商數量減少2家，三類券商數量佔比分別為14.58%、57.29%、28.13%。
2020年度獲評A類的券商包括東興證券、國金證券、國泰君安證券、國信證券、海通證券、華泰聯合證券、民生證券、申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司、招商證券、中金公司、中泰證券、中天國富證券、中信建投證券、中信證券等14家，其中東興證券、國信證券、中泰證券為本年度新獲評A類評價的券商。
數據來源：協會官網
梳理過往數據發現，上述券商中的國金證券、國泰君安證券、海通證券、華泰聯合證券、中信建投證券、招商證券、中金公司等多家券商已連續數個年度獲評A類，表現穩定。
根據協會發布的說明文件，本年度評價期為2019年5月1日至2020年4月30日。財務顧問分為A、B、C類，其類別劃分僅反映財務顧問執業能力的相對水平。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。
17家券商評價下調
中泰證券連升兩級
從變動情況看，剔除無可比對項數據的券商，2020年度共有64家券商評價與2019年度相比不變，另有17家券商評價較2019年度下調，另有14家券商評價較2019年度提升。
從評價下調券商看，第一創業證券承銷保薦有限責任公司、東吳證券、平安證券2020年度評價由上一年度的A類下調至B類；長城證券、東莞證券、廣發證券、華創證券、華福證券、華菁證券、華林證券、聯儲證券、摩根士丹利華鑫證券、申港證券、太平洋證券、萬和證券、西部證券、中銀證券2020年度評價由上一年度的B類下調至C類。
數據來源：協會官網
在14家2020年度評價獲提升券商中，東興證券、國信證券由上一年度的B類上調至A類，渤海證券、長江證券承銷保薦有限公司、華安證券、華融證券、華西證券、華英證券、匯豐前海證券、天風證券、西南證券、英大證券、東方證券承銷保薦有限公司由上一年度的C類上調至B類。值得注意的是，2019年獲評C類的中泰證券在2020年度獲評A類，是上升最快的券商，也是唯一連升兩級的券商。
數據來源：協會官網
出現三類情況將直接評為C類
據協會介紹，財務顧問執業能力專業評價是根據從事財務顧問的證券公司分類結果、業務能力和執業質量，通過計算相關類別的指標獲得分值，最終確定財務顧問類別。其中，證券公司分類結果指標以上一年度證監會對證券公司的分類結果為依據；業務能力指標包括項目數、交易金額、業務淨收入三類指標；執業質量指標包括業務質量、誠信狀況兩類指標。
本年度評價期為2019年5月1日至2020年4月30日。11月24日，協會組織召開2020年度財務顧問執業能力專業評價工作會議，來自證監會、行業自律組織以及證券行業的專家對財務顧問類別劃分方式進行了討論，確定了2020年度財務顧問類別比例，並對進一步完善財務顧問執業能力專業評價評價指標和工作機制提出了建議。
協會明確，評價結果公佈前投行業務風險尚未消除、業務開展受到限制的財務顧問不得評為A類；出現以下三種情況的財務顧問直接評為C類：一是在評價期內沒有上市公司併購重組財務顧問項目獲得證監會核準的；二是評價期內有核準項目但未提交評價材料的；三是評價期內因財務顧問業務涉嫌違法違規被證監會採取行政處罰措施的。
編輯：徐效鴻
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