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捲入永煤事件 交易商協會暫停中誠信債務融資工具相關業務3個月

財經 21世紀經濟報道

由永城煤電控股集團有限公司(以下簡稱“永煤控股”)引發的債市問責風暴仍在持續。

12月29日,交易商協會發布自律處分信息,稱中誠信國際信用評級有限責任公司在為債務融資工具發行人永煤控股、河南能源化工集團有限公司提供信用評級服務過程中,存在違反自律管理規則的行為。對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業務3個月,暫停業務期間,不得承接新的債務融資工具評級業務;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

具體而言,中誠信國際違規有三:一是未按相關自律規則對永煤控股開展實地調查訪談,未對永煤控股管理部門及主要業務部門負責人進行現場訪談;二是對瞭解到的永煤控股或河南能化拖欠薪資、償債安排、關注類貸款等異常情況,未採取必要措施進行調查核驗,未能有效揭示信用風險相關信息;三是質量控制等內控機制未有效執行,合規部門監督審查不到位。

12月29日,中誠信國際方面表示,中誠信國際收到中國銀行間市場交易商協會有關“永城煤電”項目對公司的自律處分決定,公司表示誠懇接受。公司就“永城煤電”事件在第一時間啟動了自查工作,對相關責任人員進行了嚴肅問責,並深刻反思、汲取教訓,全面整改。

事實上,今年11月,在AAA評級的永煤控股突然出現債券違約後,交易商協會隨即對發行人以及相關機構展開自律調查。

11月18日,交易商協會稱,根據調查獲取的線索並結合相關市場交易信息,發現海通證券及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助,以及涉嫌操縱市場等違規行為,涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。交易商協會稱將對海通證券及其相關子公司開展自律調查。

隨後,興業銀行、光大銀行和中原銀行以及中誠信國際信用評級有限責任公司、希格瑪會計師事務所(特殊普通合夥)等機構均牽涉永煤控股事件,存在涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規則的行為被交易商協會點名。

就在不久前,12月20日,海通證券公告稱,就交易商協會自律調查開展自查自糾和內部問責工作,對違反行業自律規則和公司相關規定的北京債券融資部總經理夏坤、固定收益部總經理厲棟、海通資管副總經理張士軍、海通期貨副總經理姚弘等相關責任人,公司分別給予警告、通報批評等處分,並給予經濟處罰。

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